安徽省人民政府

（四）融資擔(dān)保公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)的；

（五）發(fā)現(xiàn)融資擔(dān)保公司主要股東虛假出資、抽逃出資或者主要股東對(duì)公司造成重大不利影響的；

（六）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員涉嫌違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者依法采取強(qiáng)制措施的；

（七）融資擔(dān)保公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的成員或者高級(jí)管理人員在連續(xù)3個(gè)月內(nèi)有一半以上辭職的；

（八）融資擔(dān)保公司主要負(fù)責(zé)人失蹤、非正常死亡或者喪失民事行為能力的。

第五章 法律責(zé)任

第二十七條 監(jiān)督管理部門及其工作人員有下列行為之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違法審批融資擔(dān)保公司的；

（二）違法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）違法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰的；

（四）未及時(shí)報(bào)告或者處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件的；

（五）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的。

第二十八條 違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立融資擔(dān)保公司或者經(jīng)營(yíng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的，由監(jiān)督管理部門予以取締或者責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱中使用融資擔(dān)保字樣的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第二十九條 融資擔(dān)保公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照國(guó)務(wù)院《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定追究其法律責(zé)任：

（一）變更相關(guān)事項(xiàng)未進(jìn)行備案，或者變更后的相關(guān)事項(xiàng)不符合規(guī)定的；

（二）違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的；

（三）未按照要求報(bào)告跨設(shè)區(qū)的市業(yè)務(wù)開展情況，報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告等文件、資料或者未報(bào)告其發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件的；

（四）阻礙或者拒絕監(jiān)督管理部門實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的。

第三十條 融資擔(dān)保公司違反本辦法規(guī)定，對(duì)其控股股東、實(shí)際控制人提供融資擔(dān)保，或者為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類擔(dān)保條件的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

第三十一條 融資擔(dān)保公司違反本辦法規(guī)定受托投資的，由監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

融資擔(dān)保公司吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、從事自營(yíng)貸款或者受托貸款的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)予以處罰。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自2014年3月1日起施行。

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