新疆維吾爾自治區(qū)人民政府

新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法案卷評查辦法

（2024年8月30日自治區(qū)人民政府令第239號發(fā)布   自2024年10月15日起施行）

 

第一條  為了規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查工作，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條  自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷評查工作及其相關(guān)活動，適用本辦法。

國務(wù)院有關(guān)行政主管部門對行政執(zhí)法案卷評查工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指對行政處罰等行政執(zhí)法活動中形成的已經(jīng)結(jié)案歸檔的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查，對其行政執(zhí)法行為的合法性、合理性以及文書的規(guī)范性等進(jìn)行評價(jià)和實(shí)施監(jiān)督的活動。

第四條　行政執(zhí)法案卷評查工作應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、客觀公正，堅(jiān)持實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實(shí)執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則。

第五條  縣級以上人民政府負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷的評查工作，具體工作由縣級以上司法行政部門承擔(dān)。

縣級以上人民政府行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法案卷的評查工作，具體工作由其履行法制工作職責(zé)或者行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第六條  開展行政執(zhí)法案卷評查工作可以邀請人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、專家學(xué)者、律師、新聞工作者等參加。

第七條  縣級以上人民政府行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)每年至少組織開展一次行政執(zhí)法案卷評查。

縣級以上人民政府司法行政部門不定期組織開展行政執(zhí)法案卷評查。

被評查案卷的數(shù)量由評查主體根據(jù)工作情況確定。

第八條  縣級以上人民政府司法行政部門應(yīng)當(dāng)對下級司法行政部門以及本級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷評查工作加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

縣級以上人民政府司法行政部門和行政執(zhí)法部門組織行政執(zhí)法案卷評查工作，應(yīng)當(dāng)相互加強(qiáng)銜接和協(xié)調(diào)，避免重復(fù)評查。

第九條  鼓勵創(chuàng)新行政執(zhí)法案卷評查方式，利用信息化手段開展案卷評查工作，必要時(shí)可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行案卷評查。

第十條  行政執(zhí)法案卷評查可以采取全面評查、重點(diǎn)評查、隨機(jī)抽查等形式。

行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，根據(jù)工作需要，可以向案卷涉及的行政相對人、行政執(zhí)法人員或者其他工作人員調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況。

第十一條  行政執(zhí)法案卷評查工作按照下列程序進(jìn)行:

（一）明確評查的時(shí)間、范圍、步驟、方式和要求等；

（二）確定評查人員，組成評查小組，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)；

（三）根據(jù)被評查單位提供的行政執(zhí)法案卷目錄，按照評查范圍和要求，確定參評的行政執(zhí)法案卷；

（四）評查小組依照評查標(biāo)準(zhǔn)對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行賦分，并逐案作出評價(jià)；

（五）評查小組向評查主體提交評查結(jié)果；

（六）評查主體對評查結(jié)果進(jìn)行審核，并組織聽取被評查單位對行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果的意見；

（七）被評查單位對評查結(jié)果有異議的，可以在收到評查結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)，向評查主體提出書面復(fù)核申請，評查主體應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面反饋被評查單位；

（八）評查主體對被評查案卷賦分及評價(jià)情況進(jìn)行梳理、研究、匯總，形成評查報(bào)告并予以通報(bào)。

第十二條  評查報(bào)告包括下列內(nèi)容：

（一）評查前期準(zhǔn)備工作；

（二）評查案卷的范圍、數(shù)量、執(zhí)法類別、案卷質(zhì)量等基本情況；

（三）評查發(fā)現(xiàn)的主要問題；

（四）評定情況；

（五）整改建議；

（六）其他需要報(bào)告的情況。

第十三條  行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)針對行政執(zhí)法的合法性、合理性、規(guī)范性進(jìn)行，主要包括：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法、行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（二）認(rèn)定的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿；

（三）適用的依據(jù)是否正確，行政裁量權(quán)行使是否規(guī)范、合理；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法正當(dāng)；

（五）行政執(zhí)法公示、行政執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核制度是否執(zhí)行到位；

（六）行政執(zhí)法文書使用是否完整、制作是否規(guī)范，相關(guān)票據(jù)使用是否準(zhǔn)確；

（七）是否依法準(zhǔn)確告知救濟(jì)程序的途徑和時(shí)限；

（八）作出的行政執(zhí)法決定是否合法有效；

（九）依法應(yīng)當(dāng)移送的案件是否移送；

（十）立卷、歸檔是否符合有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)報(bào)告、備案的事項(xiàng)是否及時(shí)報(bào)備；

（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十四條  行政執(zhí)法案卷的評查實(shí)行百分制，根據(jù)分值結(jié)果確定優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個(gè)等次。

行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，由自治區(qū)人民政府司法行政部門制定。

第十五條  有下列情形之一的，該行政執(zhí)法案卷為不合格：

（一）行政執(zhí)法主體不合法、行政執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資格；

（二）主要事實(shí)不清、證據(jù)不足；

（三）適用的依據(jù)錯誤；

（四）嚴(yán)重違反法定程序；

（五）超越或者濫用職權(quán)。

第十六條  行政執(zhí)法案卷評查工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，由縣級以上人民政府司法行政部門組織實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)向本級人民政府和上一級人民政府司法行政部門報(bào)告案卷評查工作情況；由縣級以上人民政府行政執(zhí)法部門組織實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)向上一級行政執(zhí)法部門和本級人民政府司法行政部門報(bào)送案卷評查工作情況。

第十七條  評查主體可以從被評為優(yōu)秀或者不合格的行政執(zhí)法案卷中，選編典型案例進(jìn)行點(diǎn)評指導(dǎo)宣傳，供行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)借鑒。

第十八條  開展行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）保證案卷整潔、完整，防止損毀或者丟失；

（二）客觀、公平、公正地進(jìn)行評查，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內(nèi)容；

（三）嚴(yán)禁泄露國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息；

（四）與被評查案件有利害關(guān)系的有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

第十九條  被評查單位有下列情形之一的，評查主體應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，由有權(quán)處理機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)人員的責(zé)任：

（一）未按規(guī)定提供行政執(zhí)法案卷或者無正當(dāng)理由拒不參加案卷評查的；

（二）制作行政執(zhí)法案卷弄虛作假的；

（三）違反本辦法規(guī)定的其他情形。

第二十條  對不合格案卷超過評查案卷總數(shù)三分之一的被評查單位，評查主體根據(jù)具體情形依法給予限期整改、通報(bào)批評、取消評比先進(jìn)資格等處理。

第二十一條  行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)被評查單位存在違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為的，按照《新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督條例》的規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十二條  行政執(zhí)法案卷評查人員在行政執(zhí)法案卷評查過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十三條  本辦法自2024年10月15日起施行。