[ 湯儷瑾 ]——(2013-2-1) / 已閱10410次
關(guān)于行政即時(shí)強(qiáng)制權(quán)的概括授權(quán)與具體授權(quán)，德國(guó)行政法近來(lái)已經(jīng)有條件地承認(rèn)可以存在概括授權(quán)條款，即警察可以直接依據(jù)有關(guān)警察任務(wù)和職權(quán)的概括條款，采取必要的即時(shí)強(qiáng)制手段。韓國(guó)關(guān)于即時(shí)強(qiáng)制的一般法律依據(jù)是《警察官職務(wù)執(zhí)行法》，其中第2條規(guī)定：“警察官實(shí)行以下幾種職務(wù)：第一，犯罪預(yù)防、鎮(zhèn)壓和搜查；第二，警備、要人保護(hù)和對(duì)間諜作戰(zhàn)；第三，治安情報(bào)的收集、作成和發(fā)布；第四，交通管制和危害防止；第五，其他公共安寧和秩序維持�！边@個(gè)規(guī)定實(shí)際上涵蓋了所有允許實(shí)施即時(shí)強(qiáng)制的情形，可以看作是對(duì)即時(shí)強(qiáng)制權(quán)的概括授予。[13]德國(guó)與韓國(guó)這樣的立法是不是意味著，概括授權(quán)可以作為行政即時(shí)強(qiáng)制權(quán)的法律依據(jù)？若果真如此，行政即時(shí)強(qiáng)制這樣的對(duì)公民權(quán)利的干預(yù)力度大、而且無(wú)法提供事中救濟(jì)的行政行為，都可以概括授權(quán)，行政調(diào)查是不是也可以概括授權(quán)？
關(guān)于刑事偵查權(quán)的概括授權(quán)與具體授權(quán)，一般認(rèn)為二者在偵查授權(quán)體系中的地位和作用有顯著區(qū)別。具體授權(quán)在權(quán)力行使的對(duì)象、目的、方式方法、程序等方面的明確性，應(yīng)是偵查授權(quán)的主要方式。概括授權(quán)由于不明確性和權(quán)力主體的自由裁量性，應(yīng)盡量壓縮其范圍，將其控制在對(duì)具體授權(quán)進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)充的限度內(nèi)�！皩�(duì)侵犯權(quán)利的偵查措施，應(yīng)該進(jìn)行具體授權(quán)，以抑制偵查權(quán)的濫用，保障公民的合法權(quán)利免受非法侵害。此外，取證措施關(guān)系到證據(jù)的真實(shí)性，進(jìn)而與案件的訴訟進(jìn)程及最后的實(shí)體處理相關(guān)。因而，為維護(hù)實(shí)體公正，應(yīng)將取證措施納入具體授權(quán)的范圍。除此而外，對(duì)發(fā)現(xiàn)證據(jù)、嫌疑人線索以及一些查緝嫌疑人的偵查措施，如德國(guó)偵查實(shí)踐中運(yùn)用的對(duì)嫌疑人的長(zhǎng)期監(jiān)視、將相關(guān)數(shù)據(jù)輸入數(shù)據(jù)庫(kù)，以及日本偵查實(shí)踐中采用的秘密偵查、跟蹤等措施，都可以納入概括授權(quán)的范圍�！盵14]
本文認(rèn)為行政機(jī)關(guān)組織法與行政行為法在行政調(diào)查權(quán)的授予方面，各有作用。從行政調(diào)查權(quán)的廣泛性、多樣性和復(fù)雜性來(lái)看，一概建立行政調(diào)查權(quán)的具體授權(quán)體系既無(wú)必要也不現(xiàn)實(shí)，應(yīng)當(dāng)在類型化的基礎(chǔ)上分別規(guī)范。在這個(gè)問(wèn)題上，強(qiáng)制性調(diào)查與任意性調(diào)查的區(qū)分仍舊最有意義。強(qiáng)制性調(diào)查因其對(duì)公民權(quán)利的實(shí)質(zhì)性影響，在行政機(jī)關(guān)組織法的概括授權(quán)的基礎(chǔ)上，還需要有行政行為法的具體授權(quán)；任意性調(diào)查則只需要有行政機(jī)關(guān)組織法的概括授權(quán)，就可以在相對(duì)人同意的情況下實(shí)施。
四、類型化基礎(chǔ)上規(guī)范我國(guó)行政調(diào)查權(quán)的授予
我國(guó)立法中普遍存在的授予行政職權(quán)的規(guī)范層級(jí)低、方式混亂，這種狀況在行政調(diào)查權(quán)的授予方面表現(xiàn)得尤為明顯。直率地說(shuō)，當(dāng)下我國(guó)行政調(diào)查權(quán)的授予的法治化程度比較低。
第一，法律保留原則尚未完全確立。法律、行政法規(guī)對(duì)行政調(diào)查權(quán)的授予規(guī)定得粗疏、籠統(tǒng)，卻放任位階低、效力低的規(guī)范性文件授予行政調(diào)查權(quán)，甚至一些行政機(jī)關(guān)的會(huì)議紀(jì)要也可以自行授予行政調(diào)查權(quán)。
這個(gè)問(wèn)題突出地反映在，作為強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)的法律依據(jù)的規(guī)范性文件層級(jí)過(guò)低。以警察行政來(lái)看，沒(méi)有關(guān)于警察調(diào)查的一般法，個(gè)別法對(duì)于警察調(diào)查進(jìn)行集中規(guī)定的也不多見(jiàn)。目前，比較完整的規(guī)定主要有公安部近年來(lái)陸續(xù)頒布、施行的《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》（2006年8月24日施行）、《道路交通事故處理程序規(guī)定》（2009年1月1日施行）、《道路交通安全違法行為處理程序規(guī)定》（2009年4月1日施行）、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》（2009年5月1日施行）等，從規(guī)范層級(jí)來(lái)看，這些規(guī)范性文件屬于部門規(guī)章。更大量的規(guī)定見(jiàn)諸于公安部或者公安部與其他部門聯(lián)合頒布施行的各類通知、通告之中，從規(guī)范層級(jí)來(lái)看，這些規(guī)范性文件僅僅屬于“其他”規(guī)范性文件。實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)主要是以這些部門規(guī)章以及其他規(guī)范性文件為依據(jù)實(shí)施強(qiáng)制性調(diào)查的。然而，這些規(guī)范性文件的層級(jí)過(guò)低，作為強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)的依據(jù)太過(guò)牽強(qiáng)；而且，這些規(guī)范性文件本身的制定程序不夠嚴(yán)格，以這些規(guī)范性文件來(lái)限制公民權(quán)利，顯然不符合法律保留原則的要求，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)盡可能有效地保護(hù)公民基本權(quán)利的目的。實(shí)際上，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，這些規(guī)范性文件違背了《立法法》第8條，即關(guān)于限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰，只能由法律規(guī)定的立法保留原則。
第二，混淆行政機(jī)關(guān)組織法與行政行為法在行政調(diào)查權(quán)的授予方面的作用，以至于行政調(diào)查權(quán)的界限籠統(tǒng)、模糊。行政機(jī)關(guān)組織法是對(duì)行政職權(quán)的概括授予，因此，通過(guò)概括授予的行政調(diào)查權(quán)必然是抽象的、粗線條的。如果行政調(diào)查權(quán)對(duì)于公民權(quán)利沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響，比如經(jīng)過(guò)相對(duì)人同意實(shí)施的任意性調(diào)查，有行政機(jī)關(guān)組織法的概括授權(quán)就足夠了。但是，對(duì)于強(qiáng)制性調(diào)查來(lái)說(shuō)，必須明確哪個(gè)層級(jí)的行政機(jī)關(guān)、在怎樣的條件下、針對(duì)哪些事項(xiàng)、在多大的范圍內(nèi)行使什么樣的強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)。而這些問(wèn)題的明確，單純依靠行政機(jī)關(guān)組織法的概括授權(quán)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須在概括授權(quán)的基礎(chǔ)上，再加上行政行為法的具體授權(quán)。具體授權(quán)的缺乏，必將導(dǎo)致強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)的空泛或膨脹，權(quán)力界限籠統(tǒng)模糊，嚴(yán)重影響公民權(quán)利。
從現(xiàn)有的法律、行政法規(guī)看，對(duì)于行政調(diào)查權(quán)的授予，規(guī)定得都較為簡(jiǎn)單、籠統(tǒng)，通常就是在行政機(jī)關(guān)組織法中簡(jiǎn)單地規(guī)定行政機(jī)關(guān)有監(jiān)督檢查的職權(quán)；在行政機(jī)關(guān)的層級(jí)上，一般將行政調(diào)查權(quán)賦予縣級(jí)以上的有關(guān)行政機(jī)關(guān)；至于行政調(diào)查權(quán)在行政機(jī)關(guān)系統(tǒng)內(nèi)部不同層級(jí)之間的配置，法律鮮有涉及，行政法規(guī)略有涉及；此外，關(guān)于行政機(jī)關(guān)出于專業(yè)性的考慮將行政調(diào)查權(quán)委托給具有法定資質(zhì)的專業(yè)鑒定、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，行政法規(guī)略有規(guī)定。
從我國(guó)的行政法治看，區(qū)分強(qiáng)制性調(diào)查與任意性調(diào)查，規(guī)范行政調(diào)查權(quán)的授予，需從兩方面進(jìn)行：
第一，關(guān)于法律保留原則的適用。強(qiáng)制性調(diào)查應(yīng)當(dāng)適用法律保留原則，只能由法律授權(quán)。考慮我國(guó)的行政法治現(xiàn)實(shí)，直接強(qiáng)制調(diào)查具有實(shí)施的突發(fā)性和過(guò)程的連貫性，嚴(yán)重影響調(diào)查相對(duì)人的權(quán)利，必須絕對(duì)適用法律保留原則，只能由法律授權(quán)；間接強(qiáng)制調(diào)查則可以在法律有原則性規(guī)定的前提下，由行政法規(guī)作出具體規(guī)定。
任意性調(diào)查無(wú)須苛求法律保留原則的適用，可以由行政法規(guī)授權(quán)。
第二，關(guān)于行政調(diào)查權(quán)的概括授權(quán)與具體授權(quán)的問(wèn)題。強(qiáng)制性調(diào)查應(yīng)當(dāng)以行政機(jī)關(guān)組織法的概括授權(quán)為基礎(chǔ)，再加上行政行為法的具體授權(quán)。需要解釋的是，由于概括授權(quán)對(duì)于強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)的授予具有基礎(chǔ)性的意義，考慮到法律保留原則的適用，作出概括授權(quán)的行政機(jī)關(guān)組織法應(yīng)當(dāng)在規(guī)范形式上表現(xiàn)為法律。至于作出具體授權(quán)的行政行為法，如果也是法律層面的，當(dāng)然最為理想；也可以在法律層面的概括授權(quán)的基礎(chǔ)上，由行政法規(guī)予以具體化和明確化。比如，海關(guān)的行政調(diào)查權(quán)在《海關(guān)法》第6條中有較為詳細(xì)的概括授權(quán)，又通過(guò)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》對(duì)海關(guān)在行政處罰中的行政調(diào)查權(quán)予以進(jìn)一步明確。
由于強(qiáng)制性調(diào)查一般適用于行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等具體行政行為之前，或者是可能導(dǎo)致這些具體行政行為的監(jiān)督性調(diào)查，或者是據(jù)以決定是否做出這些具體行政行為的規(guī)制性調(diào)查。所以，關(guān)于強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)的具體授權(quán)，也可以與行政處罰權(quán)、行政許可權(quán)、行政強(qiáng)制權(quán)等行政執(zhí)法權(quán)相匹配，在有關(guān)的行政行為法中予以規(guī)定。[15]
任意性調(diào)查只要行政機(jī)關(guān)具有組織法上的概括職權(quán)，就可以在取得相對(duì)人配合的情況下施行。
上面兩方面的問(wèn)題，表現(xiàn)在立法上有兩種方式：其一，不同行政機(jī)關(guān)的行政調(diào)查權(quán)分別授予，對(duì)于人身的強(qiáng)制檢查權(quán)以及強(qiáng)制進(jìn)入住宅、生產(chǎn)場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的檢查權(quán)，只能授予公安機(jī)關(guān)、海關(guān)等個(gè)別行政機(jī)關(guān)。這是我國(guó)目前采用的方式。這種方式的優(yōu)點(diǎn)在于不同行政領(lǐng)域的行政機(jī)關(guān)分別立法，針對(duì)性強(qiáng)，弊端在于無(wú)法滿足所有領(lǐng)域不同行政機(jī)關(guān)的行政調(diào)查權(quán)的立法需求，而且可能會(huì)由于立法中的重疊或者空白，引發(fā)實(shí)踐中不同領(lǐng)域的行政機(jī)關(guān)互相爭(zhēng)奪或者互相推諉行政調(diào)查權(quán)的問(wèn)題；其二，制定行政調(diào)查基本法，以行政調(diào)查設(shè)定權(quán)來(lái)規(guī)范行政調(diào)查權(quán)的授予，明確規(guī)定行政調(diào)查權(quán)由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)設(shè)定，強(qiáng)制性調(diào)查權(quán)，特別是對(duì)于人身、住宅、生產(chǎn)場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的強(qiáng)制性檢查權(quán)，嚴(yán)格適用法律保留原則，只能由法律設(shè)定；其他方式的行政調(diào)查權(quán)可以由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)設(shè)定；行政法規(guī)、地方性法規(guī)可以在不違反法律的前提下，對(duì)法律設(shè)定的行政調(diào)查權(quán)作出具體化規(guī)定；規(guī)章可以在不違反法律、法規(guī)的前提下，對(duì)法律、法規(guī)設(shè)定的行政調(diào)查權(quán)作出具體化規(guī)定；禁止規(guī)章以及規(guī)章以下的規(guī)范性文件設(shè)定行政調(diào)查權(quán)。這種方式通過(guò)行政調(diào)查設(shè)定權(quán)回避了不同領(lǐng)域行政機(jī)關(guān)的行政調(diào)查權(quán)的多樣性和復(fù)雜性，不過(guò)針對(duì)性欠缺。
目前，我國(guó)尚無(wú)關(guān)于行政調(diào)查的專門立法，所以，對(duì)行政調(diào)查權(quán)的授予，采用的是上述第一種方式。事實(shí)上，這也是其他國(guó)家立法的基本做法。盡管韓國(guó)于2008年頒布實(shí)施了世界上第一部《行政調(diào)查基本法》，也并未規(guī)定行政調(diào)查的設(shè)定權(quán)，關(guān)于調(diào)查權(quán)的授予也僅在第5條規(guī)定了法律保留原則。與行政調(diào)查權(quán)相比，行政處罰權(quán)、行政許可權(quán)、行政強(qiáng)制權(quán)等行政職權(quán)的授予都是在相應(yīng)的專門立法中以規(guī)定其設(shè)定權(quán)的方式解決。從行政法治的角度講，這應(yīng)當(dāng)是規(guī)范行政調(diào)查權(quán)授予的方向。
注釋:
[1]很多學(xué)者將這種劃分標(biāo)準(zhǔn)定性為以行政調(diào)查的強(qiáng)制性為依據(jù)。本文認(rèn)為，將此種劃分依據(jù)定性為行政調(diào)查的強(qiáng)制性，并不十分準(zhǔn)確且容易導(dǎo)致對(duì)于行政調(diào)查權(quán)力性的質(zhì)疑，所以，本文采用行政調(diào)查的實(shí)效保證手段的依據(jù)。
[2]有學(xué)者認(rèn)為，強(qiáng)制調(diào)查中還有一種復(fù)合強(qiáng)制調(diào)查，指對(duì)拒絕接受調(diào)查者，原則上僅得科以刑罰制裁而為間接強(qiáng)制，但于人身保護(hù)目的而有緊急必要時(shí)，亦得強(qiáng)行進(jìn)入檢查，故兼具即時(shí)強(qiáng)制性質(zhì)，最常見(jiàn)于“二重效果規(guī)制行政”，如公害行政、消防行政、食品衛(wèi)生行政等。該學(xué)說(shuō)由日本學(xué)者兼子仁教授首創(chuàng)，并得到了其他日本學(xué)者的接受及后來(lái)法院判例的承認(rèn)。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者和大陸地區(qū)部分學(xué)者也都認(rèn)可“復(fù)合強(qiáng)制調(diào)查”的存在。[日]長(zhǎng)野秀辛、川崎政司：《行政法がわたかつ》，法學(xué)書院2002年版，第183頁(yè)。轉(zhuǎn)引自劉宗德：“日本行政調(diào)查制度之研究”，載《政大法學(xué)評(píng)論》第52期。
[3][德]哈特穆特•毛雷爾：《行政法學(xué)總論》，高家偉譯，法律出版社2000年版，第107頁(yè)。
[4]王名揚(yáng)：《美國(guó)行政法》，中國(guó)法制出版社2005年版，第326頁(yè)。
[5][日]鹽野宏：《行政法》，楊建順譯，法律出版社1999年版，第184頁(yè)。
[6][韓]金東熙：《行政法I》，趙峰譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第343-345頁(yè)。
[7]也可以依據(jù)行政調(diào)查的不同方式，規(guī)范行政調(diào)查權(quán)的授予。對(duì)人身的強(qiáng)制檢查權(quán)，強(qiáng)制進(jìn)入住宅、生產(chǎn)場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的檢查權(quán)，嚴(yán)重影響公民權(quán)利，必須嚴(yán)格遵守法律保留原則；在授權(quán)方式上，既需要概括授權(quán)，也需要具體授權(quán)。本文認(rèn)為，行政調(diào)查方式繁多、差異極大。較之依行政調(diào)查不同方式的區(qū)分，強(qiáng)制性調(diào)查與任意性調(diào)查的區(qū)分，更為嚴(yán)密和周詳。所以，這里和下文討論行政調(diào)查權(quán)的具體授權(quán)與概括授權(quán)，均采用強(qiáng)制性調(diào)查與任意性調(diào)查的區(qū)分。
[8]聯(lián)邦德國(guó)《行政程序法》1976年5月25日通過(guò)，1997年1月1日修訂。參見(jiàn)應(yīng)松年主編：《外國(guó)行政程序法匯編》，中國(guó)法制出版社2004年版，第79-120頁(yè)。
[9]奧地利《普通行政程序法》1991年1月1日起生效。參見(jiàn)應(yīng)松年主編：《外國(guó)行政程序法匯編》，中國(guó)法制出版社2004年版，第121-149頁(yè)。
[10]葡萄牙《行政程序法》1991年11月15日頒布，1996年1月31日修訂。參見(jiàn)應(yīng)松年主編：《外國(guó)行政程序法匯編》，中國(guó)法制出版社2004年版，第329-378頁(yè)。
[11]參見(jiàn)許崇德、皮純協(xié)主編：《新中國(guó)行政法學(xué)研究綜述》，法律出版社1991年版，第307頁(yè)。
[12]參見(jiàn)應(yīng)松年主編：《行政法與行政訴訟法》，法律出版社2005年版，第259頁(yè)。
[13]參見(jiàn)余凌云：“亟待法治建構(gòu)的警察裁量權(quán)”，載《法學(xué)家》2003年第3期，第20頁(yè)。余凌云、陳鐘華：“韓國(guó)行政強(qiáng)制上的諸問(wèn)題—對(duì)中國(guó)草擬之中的行政強(qiáng)制法的借鑒意義”，載《中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第3期，第60頁(yè)。
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