[ 黃學(xué)武 ]——(2007-2-7) / 已閱23250次
淺析法官的審判心理
黃學(xué)武 袁長(zhǎng)偉 孫守旺
【內(nèi)容摘要】 隨著依法治國(guó)方略的實(shí)施和司法改革的深化，法官素質(zhì)正受到嚴(yán)峻的考驗(yàn)，也引起人們?cè)絹?lái)越多的關(guān)注。法官審判心理作為法官素質(zhì)的一個(gè)重要方面，對(duì)法官履行職責(zé)，調(diào)節(jié)社會(huì)糾紛，維護(hù)公平和正義起著極為關(guān)鍵的作用。本文通過(guò)對(duì)法官審判心理進(jìn)行分析，繼而就法官審判心理的塑造提出自己的思想和見(jiàn)解，以期對(duì)法律同仁有所借鑒。
【 關(guān) 鍵 詞 】 審判心理 公平正義 司法禮儀 職業(yè)操守
無(wú)論是從理論上還是從實(shí)踐上來(lái)看，法官的審判心理都對(duì)訴訟的過(guò)程和結(jié)果都有著重大的影響。法官內(nèi)心對(duì)案件審理的情感、態(tài)度和對(duì)法律的認(rèn)知水平和信仰程度在具體的審判活動(dòng)中決定著法官的一舉一動(dòng)，推動(dòng)著訴訟的進(jìn)行，促進(jìn)裁判的產(chǎn)生。也因此，法官的審判心理日漸引起法學(xué)界的重視。本文對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行一些探討。
一、法官審判心理的內(nèi)涵和特征
法官的基本職責(zé)是正確執(zhí)行憲法和法律，依法調(diào)節(jié)社會(huì)糾紛，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，促進(jìn)國(guó)家各項(xiàng)事業(yè)有序發(fā)展。事實(shí)上，法官履行職責(zé)的過(guò)程并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的累積案件事實(shí)和機(jī)械套用法律的過(guò)程，而是各種不同的利益在法官內(nèi)心遵照有關(guān)事實(shí)認(rèn)定和法律適用的博奕過(guò)程。法官的審判心理是能否實(shí)現(xiàn)案件的客觀公正的決定性因素。因此，可以把法官的審判心理定義為：法官在依法調(diào)節(jié)社會(huì)糾紛時(shí)的心理反應(yīng)、現(xiàn)象、狀態(tài)、過(guò)程及其規(guī)律。[1]作為案件審理的法官，由于其是國(guó)家公權(quán)力的實(shí)施者，在訴訟中的心理不同于任何案件參加人，有著獨(dú)特的一面：
（一）超然于訴訟糾紛。
“任何人不能審理自己的或與自己有利害關(guān)系的案件（nemo judex in partesua）；即任何人或團(tuán)體不能作為自己案件的法官”。[2]我國(guó)《民事訴訟法》第45條對(duì)此也作了專門(mén)的規(guī)定，為法官超脫當(dāng)事人之間的糾紛提供了法律上的保障。因此，法官在案件的審理時(shí)，其審判心理較少地受到外界利益關(guān)系的干擾。
（二）以解決糾紛為目的。
司法是國(guó)家專門(mén)機(jī)關(guān)依據(jù)法定職權(quán)和法定程序，以法律為依據(jù)，以解決糾紛為目的的案件處理活動(dòng)。法官作為司法權(quán)的具體實(shí)施者，其審判心理無(wú)疑也是以解決糾紛為目的的。
（三）審判心理的被動(dòng)性特點(diǎn)。
現(xiàn)代司法的一個(gè)重要的特征就是法官審判的中立性，遵循這一理論，法官在審判中的心理變化主要是受案件參加人訴爭(zhēng)的影響，而不是因主動(dòng)行使職權(quán)而發(fā)生變化。
（四）審判心理的穩(wěn)定性。
“一個(gè)優(yōu)秀的法官永遠(yuǎn)是庭上的智者”，案件是各種各樣的，對(duì)法官的審判心理的影響也是各種各樣的，但是，法官的職責(zé)要求法官無(wú)論面對(duì)什么情況，法官都要保持理性的思維，敏銳的洞察力。
二、法官審判心理的構(gòu)成
隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步，案件總量在不斷增加，各種疑難復(fù)雜的案件也相應(yīng)增加，給司法工作帶來(lái)了較大的壓力。這就要求法官在審判活動(dòng)中具有良好的審判心理狀態(tài)，以應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)，完成法律賦予的職責(zé)。
（一）影響法官審判心理的因素。
影響法官審判心理的因素有很多，包括政治環(huán)境和政治立場(chǎng)、社會(huì)發(fā)展水平、法官個(gè)人及其家庭的經(jīng)濟(jì)狀況、法官的閱歷、法官的學(xué)識(shí)等等。依據(jù)影響法官審判心理因素的不同來(lái)源，可以把影響法官審判心理的因素分為內(nèi)在因素和外在因素。
1、外在因素。法官首先是一個(gè)社會(huì)人，其次才是司法權(quán)的具體實(shí)施者。因此，法官不可避免地受到社會(huì)上各種因素的影響。今天的社會(huì)固然有其積極的一面，但其消極的一面也很明顯，如社會(huì)信仰的缺失，誠(chéng)信的缺失。法官生活在這種社會(huì)環(huán)境中，不免要面對(duì)這些不良影響。另外，法官作為國(guó)家司法權(quán)的具體實(shí)施者，這種社會(huì)角色的定位使得法官更多地接觸到社會(huì)的陰暗面，這也對(duì)法官審判心理產(chǎn)生著影響。
2、內(nèi)在因素。法官自身的學(xué)識(shí)、品德等和法官的審判心理的關(guān)系更為密切，甚至有些因素和法官的審判心理根本沒(méi)有明確的界限。例如正義的認(rèn)知，不同的法官有著不同的看法，而每一種認(rèn)知都將在審判心理中得到反映，具體應(yīng)用于審判中產(chǎn)生著不同的效果。
（二）法官審判心理的構(gòu)成。
法官審判心理是由一系列心理品質(zhì)構(gòu)成，其中包括法官的個(gè)性心理品質(zhì)、審判心理狀態(tài)、審判觀念、法律思維、法律信仰五個(gè)主要方面，下面具體論述。
1、法官的個(gè)性心理品質(zhì)。
學(xué)界對(duì)個(gè)性的定義是多樣的。H.C.沃倫認(rèn)為，個(gè)性是個(gè)人的品質(zhì)的各個(gè)方面，如智慧、技能、氣質(zhì)和品德；高玉祥在《個(gè)性心理學(xué)》中把個(gè)性理解為受一定個(gè)人傾向制約的各種心理品質(zhì)的總和。因此，法官的個(gè)性心理品質(zhì)也是由許多穩(wěn)定的意識(shí)特征組成，主要分為兩項(xiàng)：氣質(zhì)和性格。法官審判心理的特殊性決定了法官的氣質(zhì)不屬于任何典型的類型，不能想象一個(gè)抑郁型的或是情緒型的法官能在法庭上保持較高的穩(wěn)定且理智的審判心理。法官的氣質(zhì)應(yīng)當(dāng)是復(fù)合型，即是智力活躍而不粗枝大葉；富有激情而不感情用事；穩(wěn)重而不沉郁；謹(jǐn)小慎微而不怯懦；果斷而不武斷等等。總的來(lái)說(shuō)法官的氣質(zhì)是各種氣質(zhì)優(yōu)良部分的有機(jī)組合。法官的性格和法官的氣質(zhì)有很多相通之處。法官良好的性格包括：誠(chéng)信、正直、勤勉、負(fù)責(zé)、自信、謙遜、自尊等等。
2、法官的審判心理狀態(tài)。
法官的審判心理狀態(tài)是指法官對(duì)自身在訴訟中的角色定位以及由此而產(chǎn)生的心理變化。法官的審判心理狀態(tài)來(lái)自法律對(duì)其所賦予的角色內(nèi)涵。近年來(lái)，司法改革的一個(gè)重要目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)訴訟結(jié)構(gòu)的合理化和訴訟力量的均衡，并強(qiáng)調(diào)法官在這一過(guò)程中的中立性。中立，是法官在訴訟中的角色定位，即處在雙方當(dāng)事人之間均衡的位置，以防止任何可能的偏見(jiàn)。訴訟中的偏見(jiàn)是指：裁判者在聆訊或者接受證據(jù)之前已經(jīng)對(duì)案件事實(shí)形成了某種結(jié)論。[3]實(shí)踐中常有法官在庭審之前就對(duì)其中的“弱者”抱有某種同情，這就是對(duì)角色定位的錯(cuò)誤而導(dǎo)致其審判心理狀態(tài)發(fā)生偏差。
3、法官的審判觀念。
審判觀念所要解決的是訴訟價(jià)值的去向問(wèn)題。所謂“法官的審判觀念”，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是法官對(duì)案件如何審判的認(rèn)識(shí)和信念，或稱為法官的審判價(jià)值觀。在司法審判中，法官有什么樣的法治理念，就會(huì)產(chǎn)生什么樣的審判作風(fēng)，就會(huì)得出相應(yīng)的審判結(jié)果。[4]每一位法官在辦案中，都會(huì)按照自己對(duì)法律制度的理解、對(duì)審判制度和訴訟制度的理解、對(duì)法律的本質(zhì)、社會(huì)的觀念甚至對(duì)人性善惡的理解，通過(guò)行使審判權(quán)來(lái)表現(xiàn)其審判觀念。法官的審判觀念主要有以下四種：平等的觀念、正義的觀念、公平的觀念、效率的觀念。除此以外，在現(xiàn)階段， 以公正司法促進(jìn)社會(huì)主義法治國(guó)家建設(shè)也是其中重要的一項(xiàng)。
4、法官的法律思維。
法官思維方式是法官職業(yè)技能得以存在的前提，是法官職業(yè)的自主性或自治性的強(qiáng)化劑，是法官的必備素質(zhì)之一。法官的法律思維不僅區(qū)別于社會(huì)公眾的一般思維，也不同于其他法律職業(yè)者的思維，英國(guó)上訴法院的首席大法官愛(ài)得華.科克曾經(jīng)講到，“法官具有的是技術(shù)理性，而普通人具有的是自然理性�！狈ü俚姆伤季S是指法官在行使國(guó)家司法權(quán)的過(guò)程中，為了能夠公正、公平的處理案件，按照法律的邏輯來(lái)觀察問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的理性思維方式。法官的法律思維有以下特點(diǎn)：是一種合法的理性思維，法律思維首先是要服從規(guī)則而不盲從情感；中立性思維，法官應(yīng)當(dāng)以同等的標(biāo)準(zhǔn)衡量當(dāng)事人提供的證據(jù)，接受或者駁斥當(dāng)事人的訴訟觀點(diǎn)；確定性思維，法官只能在當(dāng)事人權(quán)益間必須作出明確的選擇，并給與明確的保護(hù)；被動(dòng)性思維，法官在裁判過(guò)程中處于一種被動(dòng)的地位，也決定了其思維的被動(dòng)性；重邏輯思維，案件事實(shí)的查明和法律適用是一個(gè)邏輯運(yùn)用的過(guò)程，決定了法官法律思維的邏輯性。
5、法官的法律信仰。
“法律必須被信仰，否則它將形同虛設(shè)”。[5]在我國(guó)法制建設(shè)的發(fā)展階段，全社會(huì)的法治氛圍尚未形成的時(shí)候，增強(qiáng)全民的法律意識(shí)是當(dāng)務(wù)之急。有人主張全社會(huì)對(duì)法律的信仰歸屬于法官，[6]因此，法官理所當(dāng)然成為法律信仰的楷模，并以實(shí)際行動(dòng)弘揚(yáng)法的精神。另外，法官是司法權(quán)的具體實(shí)施者，而不是法條的機(jī)械運(yùn)用者，其自身的法律的意識(shí)必然會(huì)對(duì)具體的司法實(shí)踐產(chǎn)生巨大的影響。只有通過(guò)法官內(nèi)心的法律信仰提供巨大的驅(qū)動(dòng)力，法官才能夠在具體的司法活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)法律的公平正義。
三、法官審判心理的外在表現(xiàn)
法官的審判心理是多層次的，其內(nèi)涵十分豐富，有著混合性、復(fù)雜性、多變性的特點(diǎn)，然而，再?gòu)?fù)雜的心理活動(dòng)內(nèi)容也要通過(guò)行為表現(xiàn)出來(lái)，法官的審判心理主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）法官的外在形象。
法官形象是法官在審判活動(dòng)和日常生活中給人們的外貌印象和內(nèi)在素質(zhì)的展示。因此，法官的外在形象直接展示著法官的審判心理。由于法官的職業(yè)特點(diǎn)，決定了法官必須著裝規(guī)范，儀表端莊，舉止文明，言辭謹(jǐn)慎，通過(guò)法官的外在形象來(lái)體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅、法官的公正、判決的正義。一個(gè)具有良好審判心理的法官的外在形象體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、著裝。法官的著裝要給人以穩(wěn)重、威嚴(yán)、可敬、可信的印象，開(kāi)庭審理時(shí)必須著法官制服，佩戴胸徽； 2、法官的言辭。法官的語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)中立、簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、莊嚴(yán)，盡量使用法言法語(yǔ)。3、法官的舉止。法官的舉止應(yīng)當(dāng)莊重、沉穩(wěn)、高雅、熱情、大方。[7]
（二）法官的應(yīng)變能力。
一般在開(kāi)庭前，法官會(huì)針對(duì)本次開(kāi)庭制作庭審提綱，以確保庭審的安定有序。然而，法庭上的訴訟活動(dòng)，是由多方當(dāng)事人參加的，特別是到了辯論階段，情況可能會(huì)發(fā)生急劇的變化，這是難以預(yù)料的。所以，應(yīng)變能力對(duì)于法官來(lái)說(shuō)非常重要。法官良好的應(yīng)變能力包括：1、敏銳的洞察力。當(dāng)事人的任何突發(fā)行為都是一定矛盾激化的結(jié)果，在實(shí)施前必定有所顯現(xiàn)，法官應(yīng)當(dāng)對(duì)這些蛛絲馬跡具有較強(qiáng)的觀察能力，洞察當(dāng)事人的內(nèi)心，并有所準(zhǔn)備。2、冷靜的思維。冷靜是應(yīng)變的前提，沒(méi)有冷靜的思維，就不可能有理智的對(duì)策。3、理智的對(duì)策。法官的任務(wù)是運(yùn)用法律解決糾紛，這決定了法官在訴訟的任何時(shí)候都必須根據(jù)案情的進(jìn)展，理清思維，把握好訴訟的焦點(diǎn)所在。4、果敢的決斷力。這是建立在法官理性思維基礎(chǔ)上的，要求法官不僅僅要能夠根據(jù)突發(fā)情況提出解決對(duì)策，并且在雙方矛盾不可調(diào)和的時(shí)候，要及時(shí)采取果斷措施，防止案件審理的失控。
（三）法官的庭審駕馭能力。
庭審駕馭能力是法官主持、控制庭審的一種能力，它是法官在法庭上根據(jù)自身掌握的法律知識(shí)來(lái)熟練運(yùn)用程序規(guī)則，主持整個(gè)庭審過(guò)程，指揮和控制訴訟參加人依法行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)的能力。[8]法官的這一能力的高低直接決定了案件的質(zhì)量和公正司法的水平。法官的庭審駕馭涵蓋了案件審理全過(guò)程的每一個(gè)階段，而不僅僅是庭審階段。良好的庭審駕馭能力包括：1、庭前階段的準(zhǔn)備能力。這一階段法官應(yīng)當(dāng)對(duì)案件爭(zhēng)執(zhí)有一個(gè)大概的了解，并且對(duì)當(dāng)事人之間的訴爭(zhēng)焦點(diǎn)進(jìn)行歸納，確保庭審階段有的放矢。2、庭審中的協(xié)調(diào)能力。法官在庭審中最重要的職能是按照法律程序，引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行訴訟。當(dāng)事人的舉證、法庭的認(rèn)證都應(yīng)當(dāng)歸納到這一過(guò)程中去。法官應(yīng)當(dāng)對(duì)案件參加人進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，并根據(jù)庭審進(jìn)程對(duì)案件事實(shí)及時(shí)概括、認(rèn)證，確保庭審的有序進(jìn)行。3、庭審后的裁判能力。即根據(jù)庭審對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定，分析評(píng)議其中的法律關(guān)系，并準(zhǔn)確適用法律，并向當(dāng)事人充分、全面闡述裁判結(jié)果。
（四）法官對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)證能力。
法官對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)證能力不同于法官的庭審駕馭能力，后者強(qiáng)調(diào)程序公正，前者主要是指“對(duì)案件事實(shí)的查明”。在具體的案件中，查明案件事實(shí)，是正確解決糾紛的前提。內(nèi)容包括：1、把握當(dāng)事人的訴訟心理的能力。人的任何行為都是具有一定的目的性的，其內(nèi)心動(dòng)機(jī)對(duì)案件事實(shí)的查明具有導(dǎo)向作用。2、尋找案件突破點(diǎn)的能力。訴訟中當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞給法官查明案件事實(shí)帶來(lái)了難度，但這種因利益而產(chǎn)生的激烈對(duì)抗同時(shí)也給法官查明案件事實(shí)提供了依據(jù)。法官應(yīng)當(dāng)善于篩選訴訟中當(dāng)事人雙方提供的大量信息，并從中發(fā)掘案件事實(shí)。3、將案件事實(shí)轉(zhuǎn)為法律事實(shí)的能力。案件事實(shí)不同于法律事實(shí)，法官應(yīng)當(dāng)對(duì)案件審理中已經(jīng)查明的案件事實(shí)及時(shí)予以確認(rèn)，并引導(dǎo)其他案件事實(shí)向法律事實(shí)轉(zhuǎn)化，以保證法律適用的正確。
（五）法官的法律適用能力。
司法是一種解釋法律和適用法律的工作，這要求法官對(duì)法律知識(shí)必須具有廣泛的涉獵和精深的理解。在這一基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)，準(zhǔn)確進(jìn)行法律定性，并合理使用法律賦予的自由裁量權(quán)。根據(jù)法官對(duì)法律適用的形式，可以把法官的法律應(yīng)用能力分為以下幾個(gè)方面： 1、有明文規(guī)定時(shí)，嚴(yán)格依照法律規(guī)定。2、在法律沒(méi)有明文規(guī)定下，或是法律規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)含糊時(shí)，根據(jù)法律原則或法律規(guī)則進(jìn)行推理、論證，進(jìn)而發(fā)掘其深層次的含義。拉倫次指出“不得拒絕審判的法官，無(wú)論如何應(yīng)當(dāng)負(fù)有義務(wù)去解釋法律”。在我國(guó)法律沒(méi)有賦予法官進(jìn)行法律解釋的權(quán)力，但是法官應(yīng)當(dāng)在其具體承辦的案件中負(fù)起這種義務(wù)。3、在法律規(guī)定如果應(yīng)用于具體案件事實(shí)將產(chǎn)生不正義的結(jié)果時(shí)，能夠根據(jù)法的精神正確靈活適用法律解決糾紛，而不是機(jī)械的套用。
四、法官審判心理的塑造
心理的塑造方式一般分為兩種，一種是通過(guò)外在行為的塑造，進(jìn)而影響其內(nèi)心，另一種是通過(guò)對(duì)內(nèi)在的知識(shí)、思維、理念的改變，以影響其心理。但無(wú)論哪一種，都將影響法官的形象，因此可以說(shuō)法官形象培養(yǎng)的過(guò)程，也是法官的心理塑造過(guò)程。目前，法官心理的塑造也是從這兩方面著手，具體措施有：
（一）遵守司法禮儀。
人們的一舉一動(dòng)不僅會(huì)對(duì)相對(duì)人產(chǎn)生影響，也會(huì)對(duì)自己的內(nèi)心產(chǎn)生強(qiáng)烈的暗示，強(qiáng)化支配這些舉動(dòng)的心理，形成互動(dòng)。法官的司法禮儀包括著裝、言辭和舉止三個(gè)方面。法官的著裝不能過(guò)于隨意，其著裝是一種國(guó)家權(quán)力和審判職權(quán)的象征。法官在工作時(shí)間，在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中，必須按規(guī)定著裝，使雙方明確相互的身份、地位、權(quán)利、義務(wù)，從而自覺(jué)將自己的行為納入相應(yīng)的角色中，強(qiáng)化了法官的責(zé)任心和使命感。遵守司法禮儀的另外一個(gè)方面就是言辭得體。就是“言所當(dāng)言，不言所當(dāng)不言”，法官的言語(yǔ)要符合審判所必須的簡(jiǎn)明、及時(shí)、莊嚴(yán)的要求。法官的舉止要符合司法的要求，做到中立而不孤立、高雅而不輕浮、端莊而不呆板。
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