[ 張千帆 ]——(2001-2-11) / 已閱10785次
法官選總統(tǒng) ——透視美國(guó)大選中的民主與法治
張千帆
本文上篇論述了法治在美國(guó)總統(tǒng)大選中的力量。通過(guò)保證權(quán)力的角逐者遵守基本的游戲規(guī)則，法治為政治競(jìng)爭(zhēng)從分裂回歸統(tǒng)一提供了必要的凝聚力，從而使民主政治過(guò)程得以和平、健康、穩(wěn)定地進(jìn)行下去。但法治并不是政治社會(huì)所遵循的惟一原則。第43屆美國(guó)總統(tǒng)的歸屬由法官作出最終裁決，這固然反映了美國(guó)公眾和政治精英對(duì)法院的尊重以及法治在美國(guó)政治中的重要地位。然而，選舉一般是由選民直接決定的政治過(guò)程；現(xiàn)在，佛州乃至整個(gè)大選的結(jié)果最后居然由法院來(lái)決定，而法官本身并不是由人民直接選舉產(chǎn)生———這種做法是不是違背了基本的民主原則？我們首先必須探討法治和民主政治之間的微妙關(guān)系。
一般認(rèn)為，現(xiàn)代社會(huì)離不開(kāi)法治，而法治的前提是司法公正與司法獨(dú)立。為此，西方國(guó)家通過(guò)各種可能的途徑來(lái)保障法官的判案過(guò)程不受各種非法律因素的影響。例如在審理布什與戈?duì)柕脑V訟期間，代表各自利益的共和黨與民主黨選民都曾針對(duì)法院游行示威。但如果其有可能影響法官判案，那么它們肯定將受到取締與禁止。當(dāng)然，更不用說(shuō)當(dāng)事人利用職權(quán)去干預(yù)司法活動(dòng)。為了保證司法獨(dú)立，美國(guó)的聯(lián)邦法官并不是由選舉直接產(chǎn)生的，且法官們不能僅因作出不合民意的司法決定而受到制裁。保障法治或司法獨(dú)立的含義是，社團(tuán)或政府的某些決定必須由一個(gè)中立的機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照法律決定，不論掌握權(quán)力的社會(huì)勢(shì)力或代表他們的政府官員在當(dāng)時(shí)是否愿意；或者說(shuō)，一旦法律（包括諸如憲法的“更高的法”）被制訂出來(lái)，那么除非通過(guò)明確修改法律的文字，任何人———包括人民或人民代表中的多數(shù)人，甚至法律的制訂者本身———都不能偏離法律的要求，或改變由一個(gè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)———法院———所解釋的法律的含義。任何看似至高無(wú)上的東西———無(wú)論是“人民的意志”還是“立法者”的喜怒———都不能迫使法官們放棄法律原則，因?yàn)楹笳卟攀菄?guó)家的根本。
在人類(lèi)社會(huì)中，凡是由人組成的社會(huì)都需要政府的統(tǒng)治，而凡是由人組成的政府都需要權(quán)力制衡。民主和法治是這種制衡的最根本的要素，但和人民大眾及其代表一樣，法官也是行為學(xué)上的普通人；他們不是任何意義上的“上帝”，他們也會(huì)犯錯(cuò)誤甚至濫用自身的權(quán)力，且司法地位的獨(dú)立與超越在某種意義上正為他們?yōu)E用職權(quán)創(chuàng)造了有利條件。這樣就產(chǎn)生了“由誰(shuí)來(lái)制衡制衡者”的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題在民主社會(huì)尤為突出，因?yàn)槊裰髟诒举|(zhì)上是“多數(shù)人的統(tǒng)治”（托克維爾有時(shí)把它稱(chēng)為“暴政”），多數(shù)人所表達(dá)出來(lái)的一致傾向代表著不可抗拒的國(guó)家意志，也只有民主政治程序所產(chǎn)生的由多數(shù)人認(rèn)可的政府官員才具備統(tǒng)治的合法性；法官們（例如聯(lián)邦法院的法官）卻經(jīng)常不是（甚至不應(yīng)該是）由選民直接決定的官員———盡管他們可能以某種方式獲得民選官員的任命與批準(zhǔn)，因而并不具備其他政治官員所具有的統(tǒng)治合法性，且他們的資歷、受教育程度以及因法治需要而受到的隔絕于大眾政治影響的刻意保護(hù)，使之看上去更像一群和多數(shù)人占統(tǒng)治地位的民主制度極不相稱(chēng)的少數(shù)貴族。因此，民主和法治在這里發(fā)生了根本的沖突。這個(gè)問(wèn)題在法治國(guó)家并沒(méi)有（或許永遠(yuǎn)不可能）獲得最終解決，因而對(duì)法官在民主政治體制中的作用及其權(quán)限產(chǎn)生了經(jīng)久不息的爭(zhēng)論。
雖然民主和法治可能發(fā)生根本沖突，兩者畢竟又是相輔相成的。不但法治以民主為基礎(chǔ)，因?yàn)榉ü偎忉尩姆ㄊ且矐?yīng)該是經(jīng)由民主政治程序所產(chǎn)生的法，而且民主也以法治為前提。這時(shí)，司法權(quán)力的適當(dāng)行使不但不違反民主原則，還對(duì)保障民主過(guò)程的完整性發(fā)揮至關(guān)重要的作用。這在戈?duì)柵c布什之爭(zhēng)中充分顯示出來(lái)。民主政治的核心是選舉；一個(gè)名副其實(shí)的民主體制必須至少要防止選舉過(guò)程中的種種不規(guī)則行為（如賄賂選票、作弊或恐嚇等明顯違法行為），且選舉結(jié)果獲得相當(dāng)準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)。固然，立法規(guī)定執(zhí)法過(guò)程的質(zhì)量對(duì)于保證選舉的準(zhǔn)確性至關(guān)重要，但假如缺乏司法審查，這種保障仍將是不充分的，尤其是立法和執(zhí)法人員出于黨派利益未必能保證選舉過(guò)程的中立性。在這種情況下，獨(dú)立的法官對(duì)于維護(hù)民主選舉的完整性具有責(zé)無(wú)旁貸的義務(wù)。
在這個(gè)意義上，佛羅里達(dá)州的最高法院似乎在行使著一項(xiàng)適合法院行使的權(quán)力。但和聯(lián)邦法院相比，美國(guó)許多州的法院因法官民選制度而降低了其獨(dú)立性。在70年代，佛州法院改革了其法官遴選制度，因而增強(qiáng)了自身的獨(dú)立性。這也可以從佛州最高法院穩(wěn)定的民主黨組成中看出。在某種意義上，佛州最高法院要求重新手工計(jì)票的決定有些類(lèi)似于舉世聞名的馬伯里案（Marburyv．Madison），因?yàn)槲覀冎溃敲绹?guó)憲法所造成的特殊分權(quán)制衡體制———即由不同黨派和意識(shí)形態(tài)傾向的人控制了立法、執(zhí)法與司法分支———才使得這一歷史性決定成為可能。當(dāng)然，佛州法院的決定被聯(lián)邦最高法院推翻了。后者以5比4判決停止手工計(jì)票，從而在實(shí)際上宣布了布什的勝利。這兩個(gè)意味深長(zhǎng)的判決給我們提出了很多問(wèn)題，在此無(wú)法逐一討論。但最根本的是，它們都涉及到民主與法治的關(guān)系問(wèn)題。當(dāng)法院受理并審查對(duì)選舉行為的訴訟時(shí)，政治選舉被司法化了，選舉的過(guò)程與結(jié)果受到了法律的有效控制———這確實(shí)是法治的表現(xiàn)。但與此同時(shí)，在處理這類(lèi)有政治含義的問(wèn)題時(shí)，司法過(guò)程也有被政治化的危險(xiǎn)，從而變成最高法院的幾位法官（經(jīng)常是決定勝負(fù)的其中一位法官）代替選民作出了政治選擇；如果這樣，法治也就蛻化為人治，法院也就將喪失其超越的幾乎神圣的權(quán)威。從這里也可以看到，法治的維持是多么艱難。
因此，民主是法治的基礎(chǔ)與合法性來(lái)源，而法治又為民主選舉“保駕護(hù)航”。讓法院來(lái)決定選舉過(guò)程是否符合法律要求，本身并不和民主或法治原則相沖突；相反，這是民主與法的共同要求。問(wèn)題的根本在于如何保證法官的判決是嚴(yán)格根據(jù)法律所作出的決定，而非基于法官本人的主觀(guān)偏向，因?yàn)榉ㄖ渭炔皇恰岸鄶?shù)人的專(zhuān)制”，也不應(yīng)該是“少數(shù)人的專(zhuān)制”，兩者必須在彼此制衡過(guò)程中和平共存。（下）
（作者系南京大學(xué)法學(xué)院教授）
