- 編號(hào)：41122
- 書(shū)名：證券法苑(第1卷)(2009)
- 作者：張育軍
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2009年9月
- 入庫(kù)時(shí)間：2009-10-21
- 定價(jià)：49
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
【理論前沿】
證券交易所自律管理侵權(quán)訴訟司法政策——以中美判例為中心的分析
徐明 盧文道
近年來(lái)，因證券交易所市場(chǎng)監(jiān)管行為而引發(fā)的訴訟糾紛，特別是針對(duì)交易所自律管理而提出的侵權(quán)訴訟，日益增加。涉及交易所自律管理的案件，具有一定的特殊性，2005年年初最高人民法院為之專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了司法解釋?zhuān)浣鉀Q的主要是案件指定管轄問(wèn)題。司法實(shí)務(wù)中，法院審理仍然面臨諸多困惑，案件背后的一些深層次的問(wèn)題不斷浮出水面。比如交易所作為自律管理組織，其引發(fā)的損害賠償訴訟，法院是否應(yīng)當(dāng)受理介入？在訴訟中交易所是作為行政主體還是民事主體？交易所在履行自律管理這一公共職責(zé)中如何承擔(dān)民事責(zé)任，等等。
這些問(wèn)題，不僅涉及個(gè)案本身的處理，更涉及司法妥善介入交易所自律管理這一特殊領(lǐng)域之政策考量。確立與交易所法律地位、自律管理職責(zé)以及證券市場(chǎng)發(fā)展需求相適應(yīng)的、科學(xué)合理的司法政策，成為法院和證券業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。就此，理論研究尚未展開(kāi)，司法應(yīng)對(duì)策略也缺乏有效的理論支撐。本文將以上交所為被告的典型訴訟案件為樣本，深入分析已有案例裁決中的司法認(rèn)知和理論問(wèn)題，找尋其中正在形成的司法政策，同時(shí)梳理美國(guó)法院介入交易所自律管理的司法脈絡(luò)，以期能為交易所侵權(quán)訴訟司法介入的理論籌備和政策形成，盡綿薄之力。
一、行為分類(lèi)：證券交易所自律管理法律解析
自律管理是證券交易所的核心功能，也是其本質(zhì)屬性，但理論界和實(shí)務(wù)部門(mén)對(duì)我國(guó)交易所自律管理的內(nèi)涵、內(nèi)容、特征等基本問(wèn)題，總體上還是比較陌生的，缺乏必要的共識(shí)。出于本文研究和問(wèn)題說(shuō)明的需要，在正式討論主題之前，有必要對(duì)引發(fā)侵權(quán)訴訟的交易所自律管理行為，集中作簡(jiǎn)要交代。本處采用分類(lèi)的研究方法，依據(jù)有關(guān)原理和制度對(duì)之進(jìn)行多角度、多標(biāo)準(zhǔn)的解剖和透析，以求能夠透過(guò)其現(xiàn)象認(rèn)識(shí)其本質(zhì)。
……
圖書(shū)目錄
總序 加強(qiáng)法治研究。推動(dòng)法治建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展/耿亮
序 優(yōu)化資本市場(chǎng)法治生態(tài)環(huán)境，增強(qiáng)資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展能力/張育軍
卷首語(yǔ)
【理論前沿】
證券交易所自律管理侵權(quán)訴訟司法政策/徐明 盧文道
金融創(chuàng)新與上市公司訴訟理論新謎題/施天濤 杜晶
法律在公司治理中作用的一般理論及其政策意義/李建偉
論公司經(jīng)理義務(wù)/昊偉央
【專(zhuān)題研究】
�。ㄒ唬┙鹑谖C(jī)反思
奧氏金融制度變革中的政治與權(quán)術(shù)之爭(zhēng)/羅培新
美國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管失敗的教訓(xùn)與啟示/張子學(xué)
歐美評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度改革及對(duì)我國(guó)的借鑒/普麗芬
�。ǘ┳C券信息保護(hù)
美國(guó)證券市場(chǎng)行情信息之保護(hù)與規(guī)制評(píng)析/陸萍陳亦聰
證券交易所行情信息權(quán)益保護(hù)機(jī)制之完善初探/王升義
【熱點(diǎn)追蹤】
國(guó)際金融中心與國(guó)際板建設(shè)的若干問(wèn)題/董安生
境外公司發(fā)行A股的法律適用問(wèn)題研究/郭洪俊
我國(guó)金融理財(cái)產(chǎn)品的法律分析和監(jiān)管問(wèn)題研究/劉桑
【制度研究】
證券市場(chǎng)操縱行為法律規(guī)制之國(guó)際比較研究/李明良 陳潔
試論證券民事訴訟制度之完善/陳岱松
【域外法制】
歐洲市場(chǎng)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管研究/張衛(wèi)東
美國(guó)股票市場(chǎng)交付失敗問(wèn)題初探/申兵 陳加贊
從Lowe案看美國(guó)對(duì)投資顧問(wèn)的界定/彭冰
英國(guó)金融監(jiān)管執(zhí)法處罰體制述評(píng)/項(xiàng)劍 周平
【案例評(píng)析】
“浙江海納”破產(chǎn)重整案評(píng)析/蔣瀟華王懷章
“寶碩股份”、“滄州化工”破產(chǎn)重整案評(píng)析/張文鑫 崔征 杜勇波
對(duì)航空公司油料套期保值業(yè)務(wù)信息披露的思考/范志鵬
基金投資者訴建行仲裁案相關(guān)法律問(wèn)題評(píng)析/宣偉華
稿約
本書(shū)共389頁(yè)
